Ngân hàng Nhà nước xử phạt CTCP Vàng bạc Đá quý Phú Nhuận (PNJ) hơn 1,3 tỉ đồng, chuyển thông tin sang Bộ Công an do có dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự.
Ngân hàng Nhà nước xử phạt CTCP Vàng bạc Đá quý Phú Nhuận (PNJ) hơn 1,3 tỉ đồng. Ảnh: Long Du
Theo Thông báo số 1002/TB-TTNH4 ban hành ngày 30.5.2025, cuộc thanh tra được tiến hành theo Quyết định số 324/QĐ-TTGSNH2 ngày 17.5.2024 của Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng. Ngày 23.5.2025, Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước (NHNN) đã ký ban hành Kết luận thanh tra số 24/KL-TTNH4, làm rõ thực trạng chấp hành quy định pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng, phòng, chống rửa tiền và chế độ kế toán thuế tại Công ty Cổ phần Vàng bạc Đá quý Phú Nhuận (PNJ).
Loạt vi phạm được điểm mặt chỉ tên
Kết luận cho thấy, công ty PNJ cơ bản chấp hành các quy định pháp luật trong kinh doanh vàng miếng, thực hiện chế độ báo cáo số liệu mua bán vàng, niêm yết giá mua bán theo quy định và có chuyển biến tích cực trong việc phòng, chống rửa tiền. Tuy nhiên, bên cạnh những mặt đạt được, doanh nghiệp này còn tồn tại nhiều vi phạm và thiếu sót đáng chú ý.
Theo kết luận, PNJ vi phạm chế độ báo cáo trong hoạt động mua bán vàng miếng, có dấu hiệu đưa thông tin gây nhầm lẫn về sản phẩm, hàng hóa nhằm thu hút khách hàng của doanh nghiệp khác – hành vi liên quan đến cạnh tranh không lành mạnh. Ngoài ra, công ty cũng có dấu hiệu vi phạm quy định về nhãn hàng hóa đối với vàng trang sức, mỹ nghệ. Kết quả xác minh còn cho thấy có dấu hiệu vi phạm pháp luật về thuế, và NHNN đã có văn bản chuyển thông tin sang cơ quan có thẩm quyền để xem xét, xử lý theo quy định.
Trong lĩnh vực phòng, chống rửa tiền, PNJ vi phạm nhiều quy định như: ban hành quy định nội bộ không đầy đủ; không phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro; báo cáo không đủ nội dung theo quy định; không báo cáo các giao dịch có giá trị lớn liên quan đến hoạt động kinh doanh vàng; không thực hiện kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền; chưa có quy định về phong tỏa tài khoản, tạm giữ tài sản và nhiều thiếu sót khác trong việc nhận biết, cập nhật thông tin khách hàng cũng như xác định chủ sở hữu hưởng lợi.
Về kế toán, lập hóa đơn, chứng từ và nghĩa vụ thuế, PNJ bị xác định có hành vi lập hóa đơn không đúng thời điểm, một số giao dịch thiếu thông tin hoặc có thể không phải là số CMND/CCCD thật của khách hàng trên Bảng kê 01/TNDN.
Chuyển thông tin có dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự sang Bộ Công an
Ngay sau khi kết thúc thanh tra trực tiếp, NHNN đã chuyển thông tin liên quan đến dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự trong việc sử dụng hóa đơn, chứng từ kế toán và thuế tại PNJ sang Bộ Công an để xác minh, điều tra, xử lý theo quy định.
Đồng thời, Chánh Thanh tra NHNN cũng đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với PNJ với tổng số tiền là 1,34 tỉ đồng. Các hành vi bị xử phạt bao gồm vi phạm quy định về chế độ thông tin báo cáo mua bán vàng miếng và hoạt động phòng, chống rửa tiền.
Thanh tra NHNN yêu cầu PNJ chấn chỉnh việc chấp hành chưa nghiêm túc quy định pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng, chấm dứt ngay các hành vi vi phạm hành chính, nghiêm túc thực hiện đúng chế độ thông tin báo cáo, khắc phục và chỉnh sửa các vi phạm trong công tác phòng, chống rửa tiền cũng như các nghĩa vụ về thuế.
Kết luận thanh tra cũng nêu rõ nguyên nhân các vi phạm xuất phát từ việc người đại diện theo pháp luật, lãnh đạo và nhân viên PNJ chưa nghiêm túc chấp hành quy định pháp luật trong các lĩnh vực được thanh tra.
News
Lại thêm một vụ lật tàu du lịch ở biển Thiên Cầm Hà Tĩnh, 34 hành khách đã…
Theo Trung tá Nguyễn Văn Khởi – Đồn trưởng Đồn Biên phòng Thiên Cầm (Bộ đội Biên phòng Hà Tĩnh),…
Cập nhật tình trạng cứ-u hộ 34 khách du lịch bị đắm tàu trên biển Thiên Cầm Hà Tĩnh: Quá đủ đ-au thương rồi
Theo Trung tá Nguyễn Văn Khởi – Đồn trưởng Đồn Biên phòng Thiên Cầm (Bộ đội Biên phòng Hà Tĩnh),…
Đêm “báo động đỏ” của 150 y bác sĩ cứu nạn nhân vụ lật tàu ở Quảng Ninh
Ngay sau vụ lật tàu du lịch trên Vịnh Hạ Long chiều 19/7 do dông lốc, Bệnh viện Đa khoa…
Sự cố lật tàu Quảng Ninh: Ai sẽ là người chịu trách nhiệm?
Tính đến 6h sáng nay (20.7), tổng số thi thể trên tàu du lịch đắm trên vịnh Hạ Long được…
Phương oanh tái hợp với Doãn Quốc Đam làm tiếp phần 2 Quỳnh Búp Bê?
Chương trình VTV Kết nối vừa phát phóng sự về các diễn viên nhí tài năng của VFC, trong đó có bé…
Khẩn: Khu vực này sẽ chịu ảnh hưởng nặng nhất của bão
Theo dự báo, khu vực Đông Bắc, đồng bằng Bắc Bộ, Thanh Hóa và Nghệ An sẽ có mưa to…
End of content
No more pages to load